افتح ملخص المحرر مجانًا
رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.
أطلقت الهيئة التنظيمية المالية في هونغ كونغ إجراءات جنائية في قضية تعامل من الداخل ضد صندوق التحوط Segantii Capital Management ومؤسسه ومديره، مالك نادي بلاكبول لكرة القدم، سيمون سادلر.
وقالت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في الأراضي الصينية يوم الخميس إنها بدأت أيضًا إجراءات ضد دانييل لاروكا، تاجر سيجانتي السابق.
وفقًا لبيان SFC، تتعلق التهم بالتعامل في أسهم شركة غير مسماة مدرجة في بورصة هونج كونج قبل التداول الشامل في يونيو 2017. التداول الشامل هو شراء أو بيع كمية كبيرة من الأسهم خارج السوق. في معاملة واحدة.
“هذا هو صفقة كبيرة. وقال خير شنغ لي، الرئيس المشارك لآسيا والمحيط الهادئ لجمعية إدارة الاستثمار البديل، وهي هيئة صناعة صناديق التحوط، “من النادر أن نرى اتهامات جنائية بهذا الحجم موجهة ضد مدير صندوق بارز”.
وقال SFC إن سادلر ولاروكا لم يقدما أي التماسات في جلسة المحكمة يوم الخميس. وأضافت أنه تم إطلاق سراح سادلر بكفالة نقدية قدرها مليون دولار هونج كونج (128 ألف دولار أمريكي) ولاروكا بكفالة قدرها 500 ألف دولار هونج كونج، مضيفة أن القضية تم تأجيلها إلى 12 يونيو.
وقال متحدث باسم صندوق التحوط: “تعتزم شركة Segantii الدفاع عن نفسها بقوة ضد هذه التهمة”. ولم يتسن الوصول إلى سادلر ولاروكا للتعليق.
أسس سادلر الصندوق في عام 2007 وسرعان ما حوله إلى واحد من أكبر وأشهر صناديق التحوط في آسيا وله مكاتب في هونج كونج ونيويورك ولندن وأصول تزيد قيمتها عن 6 مليارات دولار.
أصبحت شركة هونغ كونغ لاعباً كبيراً في التداول الجماعي، وهو ركن مربح في الأسواق المالية حيث تقوم البنوك بترتيب تفريغ كميات كبيرة من الأسهم من خلال ترتيبات خاصة حتى لا تؤدي إلى انخفاض سعر سهم الشركة.
كان من المعروف أن Segantii من بين أكثر المشترين إنتاجًا للكتل، وقد بنى Sadler علاقات قوية مع البنوك الكبرى كمزود للسيولة.
ومع ذلك، خضع التداول الشامل لتدقيق مكثف بعد انهيار مكتب عائلة بيل هوانج، Archegos Capital Management في مارس 2021 عندما تركت البنوك، بما في ذلك Goldman Sachs وCredit Suisse وMorgan Stanley وNomura، لديها أسهم بقيمة مليارات الدولارات في حفنة من البنوك. الشركات لتفريغ.
سلطت هذه الحادثة الضوء على التداول الجماعي وكيفية مشاركة المعلومات بين البنوك وصناديق التحوط، مما دفع المنظمين الأمريكيين إلى التحقيق في ممارسات وول ستريت.
في كانون الثاني (يناير)، وافق بنك مورجان ستانلي على دفع 249 مليون دولار لتسوية التحقيقات الفيدرالية في سوء السلوك في أعماله التجارية، واعترف أحد كبار المصرفيين الاستثماريين السابقين بتسريب معلومات سرية للعملاء.
أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأميركية غرامة مدنية قدرها 250 ألف دولار على الرئيس السابق لمكتب نقابة الأسهم الأميركية في بنك مورجان ستانلي، باوان باسي، ومنعته من العمل في هذه الصناعة.
أدت التحقيقات في تعامل بنوك وول ستريت مع مبيعات الكتل التي تم التفاوض عليها بشكل خاص إلى زعزعة استقرار السوق غير المعتاد على الأضواء.
وفي عام 2022، كشفت صحيفة فايننشال تايمز أن بنك أوف أمريكا وسيتي جروب أوقفا تداول الأسهم مع سيجانتي بسبب مخاوف بشأن رهانات صندوق التحوط على بيع كتل من الأسهم.
وكانت تحركات البنوك بمثابة حاجز نادر أمام سادلر البالغ من العمر 54 عاماً، والذي حصدت مجازفته الطموحة مكافآت كبيرة، سواء في صندوق التحوط الخاص به أو في أماكن أخرى.
في عام 2019، اشترى سادلر نادي بلاكبول لكرة القدم المتعثر في مسقط رأسه مقابل 10 ملايين جنيه إسترليني بعد سنوات من الاضطرابات المالية. وفاز النادي لاحقًا بالترقية إلى دوري الدرجة الأولى، وهو القسم الذي يقع أسفل الدوري الإنجليزي الممتاز، لكنه هبط مرة أخرى إلى دوري الدرجة الأولى العام الماضي.
تقارير إضافية من تشينغ لينغ في هونغ كونغ و كوستاس مورسيلاس في لندن
