ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
ببساطة قم بالتسجيل في الخدمات المالية myFT Digest – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
اتُهم مستثمر السندات المعروف كين ليتش بالاحتيال الجنائي يوم الاثنين بزعم تنظيمه خطة “انتقاء الكرز” بقيمة 600 مليون دولار، والتي خصصت بشكل غير صحيح عمليات تداول لمحافظ معينة في شركة ويسترن لإدارة الأصول.
وزعمت وزارة العدل الأمريكية في لائحة اتهام جنائية أن ليتش، الذي كان آنذاك كبير مسؤولي الاستثمار المشارك في شركة Western Asset Management، أجرى صفقات مع وسطاء بين يناير 2021 وأكتوبر 2023، ثم انتظر حتى وقت لاحق من اليوم لتعيينهم لمحافظ محددة.
وقال ممثلو الادعاء إن ذلك أدى إلى مكاسب صافية بقيمة 600 مليون دولار لاستراتيجيته للفرص الكلية، وخسائر مماثلة لاستراتيجيتين أكبر بكثير للسندات “الأساسية” التي أدارها أيضًا. كما أطلقت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية دعوى مدنية موازية ضد ليتش.
سجلت شركة ويسترن رقما قياسيا قدره 53 مليار دولار من التدفقات الخارجة منذ أن كشف مالكها فرانكلين تمبلتون عن تحقيق أجرته هيئة الأوراق المالية والبورصة ووضع ليتش في إجازة في أغسطس.
من بين أكثر من 500 صفقة حققت مكاسب في اليوم الأول تزيد عن 500 ألف دولار، خصصت Leech أكثر من 90 في المائة لفرص الماكرو، وعلى العكس من ذلك خصصت أكثر من 90 في المائة من الصفقات ذات خسائر كبيرة في اليوم الأول لـ Core وCore Plus، وفقًا إلى لائحة الاتهام الصادرة في مانهاتن.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة: “إن الاحتمال الإحصائي لحدوث هذا النمط عن طريق الصدفة العشوائية أقل من واحد في تريليون”. “لقد سرق Leech فعليًا الأصول من المحافظ غير المفضلة، وبذلك انتهك الواجبات الائتمانية المستحقة لعملائه وانتهك مكافحة الاحتيال والأحكام الأخرى لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية.”
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن ليتش “قام بتسريع مخططه” في مارس 2023، في نفس الوقت تقريبًا الذي قام فيه بتحويل ملايين الدولارات من استثماراته الخاصة إلى نفس الحسابات التي كان يفضلها.
وقال جوناثان ساك، محامي ليتش، إن ليتش “لم يتلق أي فائدة من سوء السلوك المزعوم” ويعتزم “الدفاع عن نفسه بقوة”.
قال ساك: “يتمتع كين ليتش بسجل لا تشوبه شائبة على مدى ما يقرب من 50 عامًا كمتداول ومدير محفظة”. “إن هذه الادعاءات التي لا أساس لها من الصحة تتجاهل الحقائق الأساسية، بما في ذلك الاختلافات الأساسية بين استراتيجيات الدخل الثابت المتميزة وعدم أهمية الأداء في اليوم الأول لإدارة هذه الاستراتيجيات.”
وقالت فرانكلين، التي أعلنت عن خطط لتغيير الهيكل الإداري لشركة ويسترن، يوم الاثنين: “إننا نأخذ هذا الأمر على محمل الجد”. وتتركز الاتهامات على التداول الماضي من قبل فرد واحد. . . (الشركة) مستمرة في التعاون الكامل مع التحقيقات التي تجريها الحكومة”. وانخفض سعر سهمها بنسبة 22 في المائة هذا العام.
وقالت لائحة الاتهام إن صندوق الفرص الكلية يحمل رسومًا أعلى بأربعة أضعاف من تلك التي تتقاضاها الاستراتيجيات الأساسية الأكبر بكثير. كان لديها في السابق ما يصل إلى 14 مليار دولار من الأصول، لكن مركزًا كبيرًا من الديون الروسية “كاد أن يُمحى” بعد غزو البلاد واسع النطاق لأوكرانيا في عام 2022، كما تم غسل “استثمار كبير” في ديون بنك كريدي سويس عندما تم ذلك. وجاء في لائحة الاتهام أن البنك فشل في عام 2023.
ويواجه ليتش، البالغ من العمر 70 عامًا، أربع تهم بالاحتيال وتهمة واحدة بالإدلاء ببيانات كاذبة في قضية وزارة العدل.
