ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
ببساطة قم بالتسجيل في التنظيم المالي في المملكة المتحدة myFT Digest – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
فرض المنظمون في المملكة المتحدة غرامة قدرها 62 مليون جنيه إسترليني على “سيتي جروب” بسبب فشله في ضوابط التداول التي أدت في إحدى الحالات إلى بيع 1.4 مليار دولار من الأسهم عن طريق الخطأ فيما يسمى “تجارة الأصابع السمينة”.
وتنشأ العقوبات من حوادث وقعت بين عامي 2018 و2022، بما في ذلك البيع غير الصحيح لأسهم بقيمة 1.4 مليار دولار عبر العديد من البورصات الأوروبية.
قالت هيئة السلوك المالي يوم الأربعاء إن البيع في مايو 2022 “تزامن مع انخفاض مادي قصير الأجل” في بعض المؤشرات الأوروبية، حيث فرضت غرامة قدرها 27.8 مليون جنيه إسترليني على البنك الأمريكي.
كما تم تغريم سيتي جروب بمبلغ 33.9 مليون جنيه استرليني من قبل هيئة التنظيم التحوطية، التي أجرت تحقيقاتها الخاصة.
“يجب أن يكون لدى الشركات المشاركة في التداول ضوابط فعالة من أجل إدارة المخاطر التي تنطوي عليها. وقال سام وودز، الرئيس التنفيذي لـ PRA: “لقد فشلت CGML (Citigroup Global Markets Limited) في تلبية المعايير التي نتوقعها في هذا المجال، مما أدى إلى الغرامة اليوم”.
في بيانها، أوضحت هيئة الرقابة المالية (FCA) التجارة الإصبعية التي يكون فيها الخطأ البشري مسؤولاً عن إدخال المعاملة بشكل غير صحيح.
كان أحد المتداولين في “سيتي” يعتزم في مايو/أيار 2022 بيع سلة من الأسهم بقيمة 58 مليون دولار، لكنه أدخل التفاصيل التي أدت إلى إنشاء سلة بقيمة 444 مليار دولار.
منعت الضوابط الداخلية في سيتي بنك من تنفيذ 255 مليار دولار من التجارة، ولكن تم إرسال 189 مليار دولار من الأسهم إلى خوارزمية التداول لتنفيذ المبيعات. وقبل أن يلغي التاجر الأمر، تم بيع أسهم بقيمة 1.4 مليار دولار.
وقع الحادث في نفس الوقت الذي حدثت فيه عمليات بيع حادة في الأسهم في الأسهم الاسكندنافية خلال جلسة تداول هادئة صباح يوم الاثنين.
قالت هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) إنه في حين أن أجزاء من إطار مراقبة التداول في سيتي تعمل كما هو متوقع، إلا أن بعض الضوابط الأولية كانت “غائبة أو غير موجودة”. وقالت الهيئة التنظيمية إنه لا يوجد أي حظر من شأنه أن يمنع مثل هذه السلة الكبيرة الخاطئة من الأسهم من الوصول إلى السوق.
وأضافت أن المتداول كان قادرًا على تجاوز التنبيه المنبثق يدويًا بشأن التداول دون الحاجة إلى التمرير لأسفل للتحقق من التنبيهات التي تم وضع علامة عليها. وقالت الهيئة التنظيمية إن مراقبة سيتي في الوقت الفعلي كانت غير فعالة، مما أدى إلى استجابة بطيئة للتداولات.
وافق سيتي على تسوية القضية وبالتالي أصبح مؤهلاً للحصول على خصم على الغرامات
وقال سيتي في بيان: “يسعدنا حل هذه المسألة منذ أكثر من عامين، والتي نشأت نتيجة خطأ فردي تم تحديده وتصحيحه في غضون دقائق. لقد اتخذنا على الفور خطوات لتعزيز أنظمتنا وضوابطنا، ونظل ملتزمين بضمان الامتثال التنظيمي الكامل.
