استهدفت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية قطاعًا واسعًا من سوق العملات المشفرة ، حيث أطلقت زوجًا من الدعاوى القضائية ضد البورصات التي تمثل معًا نصف التجارة العالمية في الأصول الرقمية.
رفعت الهيئة التنظيمية المالية يوم الثلاثاء دعوى قضائية ضد Coinbase ، مجموعة البورصة ومقرها سان فرانسيسكو ، زاعمة أنها انتهكت قانون الأوراق المالية الأمريكي من خلال عدم التسجيل كوسيط أو بورصة أوراق مالية وطنية أو وكالة مقاصة. وانخفضت أسهم Coinbase بنسبة 12 في المائة.
جاء إجراء الإنفاذ بعد يوم من تقديم لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) شكوى ضد Binance ورئيسها التنفيذي Changpeng Zhao ، زاعمًا وجود مجموعة من التهم المدنية بما في ذلك الخلط غير الصحيح لأموال العملاء مع أموال شركة تجارية مملوكة لـ Zhao.
سعى Gary Gensler ، رئيس SEC ، إلى المشاركة في مطالبة وكالته باعتبارها السلطة التنظيمية الرئيسية على العملات المشفرة في الولايات المتحدة. أطلقت اللجنة سلسلة من إجراءات الإنفاذ ضد شركات التشفير منذ بداية العام.
زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Coinbase تعمل منذ عام 2019 على الأقل كوسيط غير مسجل من خلال منصة التبادل الخاصة بها ، والسمسرة الرئيسية وخدمة المحفظة المشفرة ، التي تخزن أموال العملاء نيابة عنهم. تضمنت الأصول المتاحة في هذه الأماكن ما عرَّفه المنظم على أنه أوراق مالية ، “وبالتالي جعل عمليات Coinbase مباشرة ضمن اختصاص قوانين الأوراق المالية”.
قال جينسلر: “إن إخفاقات Coinbase المزعومة تحرم المستثمرين من تدابير الحماية الهامة ، بما في ذلك دفاتر القواعد التي تمنع الاحتيال والتلاعب ، والإفصاح المناسب ، والضمانات ضد تضارب المصالح ، والتفتيش الروتيني من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات.”
كشفت Coinbase في مارس أنها تلقت ما يسمى إشعار ويلز من لجنة الأوراق المالية والبورصات ، محذرة من إجراء إنفاذ محتمل. قالت الشركة إن هناك حاجة إلى قواعد أوضح لعملها.
قال بول جريوال ، المستشار العام لـ Coinbase: “اعتماد لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) على نهج الإنفاذ فقط في غياب قواعد واضحة لصناعة الأصول الرقمية يضر بالقدرة التنافسية الاقتصادية لأمريكا وشركات مثل Coinbase التي لديها التزام واضح بالامتثال”. “الحل هو التشريع الذي يسمح بوضع قواعد عادلة للطريق بشفافية وتطبيقها على قدم المساواة ، وليس التقاضي.”
تعد قضية هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أحدث جدل تنظيمي حول Coinbase ، التي سجلت 3.1 مليار دولار في صافي الإيرادات العام الماضي. توصلت الشركة في كانون الثاني (يناير) إلى تسوية بقيمة 100 مليون دولار مع المنظمين في نيويورك بشأن الإخفاقات في ضوابط غسيل الأموال.
وقالت الوكالة إن الشركة تعرضت يوم الثلاثاء أيضًا لأمر من منظم الأوراق المالية في ألاباما ، والذي طلب من Coinbase توضيح سبب عدم منعها من “بيع الأوراق المالية غير المسجلة” في الولاية. ينبع الإجراء ، الذي يركز على برنامج مكافآت Staking الخاص بـ Coinbase ، من فريق عمل يضم 10 من منظمي الأوراق المالية في الولايات بما في ذلك في كاليفورنيا وإلينوي.
وجهت لجنة الأوراق المالية والبورصات 13 تهمة ضد Binance ، أكبر بورصة تشفير في العالم ، و Zhao. تستحوذ بورصة Binance الدولية ، والبورصة الأمريكية و Coinbase مجتمعة على 50.6 في المائة من سوق تداول العملات المشفرة ، وفقًا للأرقام المقدمة من منصة البيانات CCData.
قال جينسلر لشبكة CNBC يوم الثلاثاء: “إن منصات التداول هذه ، التي يطلقون عليها اسم البورصات ، تجمع بين عدد من الوظائف التي (لا نراها) في التمويل التقليدي”.
تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى منع Coinbase و Binance من انتهاك أقسام معينة من الأوراق المالية وأعمال الصرف ، وإزاحة المكاسب المزعومة غير المشروعة ودفع غرامة مالية. في Binance ، يسعى المنظم أيضًا إلى حظر Zhao بشكل دائم من العمل كمسؤول أو مدير لأي مُصدر يتم تسجيل أوراقه المالية لدى الوكالة.
في ملف منفصل في وقت متأخر من يوم الثلاثاء ، طلبت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تجميدًا مؤقتًا لأصول العديد من الكيانات المرتبطة بـ Binance ، بالإضافة إلى إعادة التوطين والإعانات الأخرى لأصول العملاء المحتفظ بها على منصة Binance الأمريكية.
